Quy định, hướng dẫn lưu trữ hồ sơ tài liệu ngành ngân hàng

STT

Tên nhóm hồ sơ, tài liệu

Thời hạn bảo quản

1. Hồ sơ, tài liệu tổng hợp

1.

Tập văn bản gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước:

- Chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật của Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

- Gửi để biết (đổi tên cơ quan, đổi trụ sở, đổi dấu, thông báo chữ ký…).

5 năm

2.

Hồ sơ, tài liệu xây dựng chiến lược, đề án, quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành Ngân hàng.

Vĩnh viễn

3.

Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/chế độ/quy định/hướng dẫn những vấn đề chung của Ngân hàng Nhà nước và ngành Ngân hàng.

Vĩnh viễn

4.

Hồ sơ tổ chức thực hiện quy chế/chế độ/quy định/hướng dẫn những vấn đề chung của Ngân hàng Nhà nước và ngành Ngân hàng.

Vĩnh viễn

5.

Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước (báo cáo, bản giải trình/thuyết trình trước Quốc hội, Chính phủ, trả lời chất vấn tại Quốc hội, bài phát biểu tại các sự kiện lớn).

Vĩnh viễn

6.

Sổ ghi biên bản các cuộc họp giao ban Ban Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước, họp Ban lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước, sổ tay công tác của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước.

Vĩnh viễn

7.

Hồ sơ kỷ niệm các ngày Lễ lớn, sự kiện quan trọng do Ngân hàng Nhà nước chủ trì tổ chức.

Vĩnh viễn

8.

Hồ sơ cung cấp thông tin, giải trình ý kiến của Đại biểu Quốc hội và xử lý kiến nghị của cử tri.

20 năm

9.

Hồ sơ Hội nghị tổng kết, sơ kết công tác của Ngân hàng Nhà nước và ngành Ngân hàng:

- Tổng kết năm, nhiều năm.

Vĩnh viễn

- Sơ kết, 6 tháng.

5 năm

10.

Thông báo ý kiến, kết luận cuộc họp của Lãnh đạo:

- Của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước.

Vĩnh viễn

- Của Lãnh đạo đơn vị.

15 năm

11.

Hồ sơ, tài liệu phục vụ các cuộc họp của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước.

10 năm

12.

Kế hoạch, báo cáo công tác hàng năm:

- Của cơ quan cấp trên.

10 năm

- Của Ngân hàng Nhà nước.

Vĩnh viễn

- Của đơn vị.

10 năm

13.

Kế hoạch, báo cáo công tác quý, 6 tháng, 9 tháng:

- Của cơ quan cấp trên.

5 năm

- Của Ngân hàng Nhà nước.

20 năm

- Của đơn vị.

5 năm

14.

Kế hoạch, báo cáo tháng, tuần:

- Của cơ quan cấp trên.

5 năm

- Của Ngân hàng Nhà nước.

10 năm

- Của đơn vị.

5 năm

15.

Kế hoạch, báo cáo công tác đột xuất.

10 năm

16.

Công văn trao đổi về những vấn đề chung.

10 năm

2. Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ, đào tạo

2.1. Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ

17.

Tập văn bản về công tác tổ chức, cán bộ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

18.

Hồ sơ xây dựng đề án, hoàn thiện mô hình, tổ chức, cán bộ của Ngành, Ngân hàng Nhà nước.

Vĩnh viễn

19.

Hồ sơ, tài liệu về thành lập, đổi tên, thay đổi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn; hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể cơ quan, đơn vị.

Vĩnh viễn

20.

Hồ sơ xây dựng, ban hành Điều lệ tổ chức, quy chế làm việc, chế độ/quy định, hướng dẫn về tổ chức, cán bộ của Ngân hàng Nhà nước, đơn vị.

Vĩnh viễn

21.

Hồ sơ xây dựng và thực hiện chỉ tiêu biên chế hàng năm.

Vĩnh viễn

22.

Hồ sơ xây dựng, ban hành tiêu chuẩn chức danh công chức, viên chức.

Vĩnh viễn

23.

Hồ sơ xây dựng danh mục vị trí việc làm, cơ cấu công chức theo ngạch, cơ cấu viên chức theo chức danh nghề nghiệp.

70 năm

24.

Hồ sơ về thực hiện Quy chế Dân chủ cơ sở ngành Ngân hàng.

50 năm

25.

Hồ sơ về bổ nhiệm/bổ nhiệm lại, đề bạt, điều động, miễn nhiệm, luân chuyển, cách chức... cán bộ.

70 năm

26.

Hồ sơ gốc cán bộ, công chức, viên chức.

Vĩnh viễn

27.

Hồ sơ về kỷ luật cán bộ.

70 năm

28.

Báo cáo thống kê danh sách, số lượng, chất lượng công chức, viên chức.

Vĩnh viễn

29.

Hồ sơ bổ nhiệm, cấp thẻ/miễn nhiệm, thu hồi thẻ giám định viên tư pháp, công nhận/hủy bỏ công nhận giám định viên theo vụ việc.

50 năm

30.

Hồ sơ quy hoạch ngắn và dài hạn đội ngũ cán bộ lãnh đạo, quản lý các cấp.

20 năm

31.

Hồ sơ giải quyết chế độ (hưu trí, tử tuất, tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp, bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế…).

70 năm

32.

Sổ, phiếu quản lý hồ sơ cán bộ.

70 năm

33.

Hồ sơ kiểm tra công tác tổ chức cán bộ.

20 năm

34.

Hồ sơ thành lập các Ban, Tổ, Hội đồng, Tổ biên tập, Đoàn, Tổ công tác Ngành và liên Ngành.

50 năm

35.

Hồ sơ đánh giá, xếp loại công chức, viên chức:

- Của Ngân hàng Nhà nước.

20 năm

- Của đơn vị.

5 năm

36.

Hồ sơ, tài liệu về phân bổ, sắp xếp cán bộ từ nguồn tuyển dụng, điều động vào các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước, của tổ chức tín dụng.

20 năm

37.

Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo vệ chính trị nội bộ của Ngân hàng Nhà nước, đơn vị.

20 năm

38.

Hồ sơ, tài liệu về thi tuyển, thi nâng ngạch, chuyển ngạch hàng năm:

- Quyết định tuyển dụng, chuyển ngạch, nâng ngạch, xếp ngạch.

70 năm

- Báo cáo kết quả, danh sách trúng tuyển.

20 năm

- Hồ sơ dự thi, bài thi, tài liệu tổ chức thi.

5 năm

39.

Hồ sơ hoạt động của Ban vì sự tiến bộ Phụ nữ:

- Quy chế hoạt động, báo cáo năm, nhiều năm.

Vĩnh viễn

- Công văn trao đổi, báo cáo tháng, quý…

10 năm

40.

Kế hoạch, báo cáo về công tác tổ chức, cán bộ:

- Dài hạn, hàng năm.

Vĩnh viễn

- 9 tháng, 6 tháng.

20 năm

- Quý, tháng.

5 năm

41.

Công văn trao đổi về công tác tổ chức, cán bộ:

- Của Ngân hàng Nhà nước.

10 năm

- Của đơn vị.

5 năm

2.2. Hồ sơ, tài liệu về lao động, tiền lương

42.

Tập văn bản về công tác lao động, tiền lương gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

43.

Hồ sơ xây dựng, ban hành định mức lao động của Ngân hàng Nhà nước và báo cáo thực hiện.

Vĩnh viễn

44.

Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ phụ cấp của Ngành và báo cáo thực hiện.

Vĩnh viễn

45.

Hồ sơ, tài liệu xây dựng, ban hành thang bảng lương của Ngành và báo cáo thực hiện.

Vĩnh viễn

46.

Hồ sơ, tài liệu về xây dựng chế độ bảo hộ, an toàn, vệ sinh lao động của Ngân hàng Nhà nước, đơn vị.

Vĩnh viễn

47.

Hồ sơ nâng lương của cán bộ công chức, viên chức:

- Của Ngân hàng Nhà nước.

20 năm

- Của đơn vị (hồ sơ đề nghị).

10 năm

48.

Báo cáo tổng hợp tình hình tai nạn lao động hàng năm của Ngành, Ngân hàng Nhà nước, đơn vị.

Vĩnh viễn

49.

Hồ sơ các vụ tai nạn lao động:

- Nghiêm trọng.

Vĩnh viễn

- Không nghiêm trọng.

20 năm

50.

Hợp đồng lao động:

- Hợp đồng lao động không xác định thời hạn (sau khi chấm dứt hợp đồng).

10 năm

 - Hợp đồng lao động xác định thời hạn (sau khi chấm dứt hợp đồng).

5 năm

51.

Kế hoạch, báo cáo công tác lao động, tiền lương:

- Dài hạn, hàng năm.

Vĩnh viễn

- 9 tháng, 6 tháng.

20 năm

- Quý, tháng.

5 năm

52.

Công văn trao đổi về công tác lao động, tiền lương:

- Của Ngân hàng Nhà nước.

10 năm

- Của đơn vị.

5 năm

2.3. Hồ sơ, tài liệu về đào tạo, bồi dưỡng

53.

Tập văn bản về công tác đào tạo bồi dưỡng cán bộ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

54.

Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/chế độ/quy định về công tác đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức.

Vĩnh viễn

55.

Hồ sơ, tài liệu quản lý các cơ sở đào tạo thuộc Ngân hàng Nhà nước:

- Văn bản chỉ đạo, chương trình, kế hoạch, báo cáo năm.

Vĩnh viễn

- Kế hoạch, báo cáo tháng, quý, công văn trao đổi, tài liệu tham khảo…

10 năm

56.

Hồ sơ tổ chức các lớp đào tạo, tập huấn nghiệp vụ do các tổ chức quốc tế tài trợ.

20 năm

57.

Hồ sơ về cử cán bộ, công chức đi học tập, công tác trong và ngoài nước của Ngân hàng Nhà nước.

20 năm

58.

Hồ sơ về kiểm tra công tác đào tạo, bồi dưỡng.

20 năm

59.

Hồ sơ xây dựng, quản lý, tổ chức thực hiện phương án, dự án hợp tác đào tạo (sau khi dự án, phương án kết thúc).

10 năm

60.

Hồ sơ, tài liệu tổ chức các lớp đào tạo, bồi dưỡng, tập huấn cho cán bộ, công chức, viên chức của Ngân hàng Nhà nước:

- Hồ sơ tổ chức lớp.

10 năm

- Hồ sơ đăng ký.

5 năm

61.

Kế hoạch, báo cáo về công tác đào tạo, bồi dưỡng cán bộ:

- Dài hạn, hàng năm.

Vĩnh viễn

- 9 tháng, 6 tháng.

20 năm

- Quý, tháng.

5 năm

62.

Công văn trao đổi về công tác đào tạo, bồi dưỡng:

- Của Ngân hàng Nhà nước.

10 năm

- Của đơn vị.

5 năm

3. Hồ sơ, tài liệu về chính sách tiền tệ

63.

Tập văn bản về chính sách tiền tệ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

64.

Hồ sơ xây dựng, ban hành đề án, phương án, dự án, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn, hàng năm về điều hành chính sách tiền tệ và hoạt động ngân hàng.

Vĩnh viễn

65.

Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế, chế độ, quy định, hướng dẫn về chính sách tiền tệ.

Vĩnh viễn

66.

Hồ sơ tổ chức thực hiện cơ chế, chế độ, quy định về chính sách tiền tệ.

Vĩnh viễn

67.

Hồ sơ về thông báo tỷ giá.

Vĩnh viễn

68.

Hồ sơ về tiền cung ứng hàng năm.

Vĩnh viễn

69.

Hồ sơ, tài liệu xử lý đề nghị vay tái cấp vốn, gia hạn vay tái cấp vốn của tổ chức tín dụng (sau khi Ngân hàng Nhà nước có văn bản không chấp thuận đề nghị của tổ chức tín dụng hoặc khi Ngân hàng Nhà nước thu hết nợ gốc và lãi của khoản vay tái cấp vốn).

20 năm

70.

Hồ sơ, tài liệu về việc Ngân hàng Nhà nước mua trực tiếp tín phiếu Kho bạc Nhà nước.

30 năm

71.

Hồ sơ về quản lý dự trữ bắt buộc.

10 năm

72.

Hồ sơ về điều hành nghiệp vụ thị trường mở và phát hành tín phiếu Ngân hàng Nhà nước.

20 năm

73.

Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến với các Bộ, ngành về kế hoạch, chính sách kinh tế có liên quan đến chính sách tiền tệ quốc gia.

20 năm

74.

Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc liên quan đến chính sách tiền tệ và hoạt động ngân hàng.

20 năm

75.

Báo cáo về tài chính, kinh tế, tiền tệ của Thế giới và Việt Nam.

5 năm

76.

Kế hoạch, báo cáo công tác điều hành chính sách tiền tệ, hoạt động ngân hàng:

- Dài hạn, hàng năm.

Vĩnh viễn

- 9 tháng, 6 tháng.

20 năm

- Quý, tháng.

5 năm

77.

Công văn trao đổi về chính sách tiền tệ:

- Của Ngân hàng Nhà nước.

10 năm

- Của đơn vị.

5 năm